出口管制概述

• 主要法规(ITAR/EAR/OFAC)
• U.S. Export Control & 国防贸易政策
• 遵循资源 & Information
• 国防贸易管制局(DDTC)
• 武器出口管制法
• 《LOL外围下注》

控制项目 & Activities

• ITAR-Controlled物品
  • Defense Articles; Technical Data; Defense Services
  • 美国军需品清单(USML) & 识别ITAR vs. EAR-Controlled物品
  • “特别设计”的含义
  • 重要军事装备(SME)
  • 商品管辖权请求
  • 对非欧盟的管制.S. 含有美国内容的物品
  • 对非欧盟的管制.S. 使用美国技术生产的产品
• ITAR-Controlled活动
• 出口、再出口 & Retransfers
• 美国以外的国防用品制造.S.
  • Brokering
  • 名称变更、合并 & Acquisitions
• 禁止国家 & 被党

Licenses

• DDTC license的类型
• 支持美国出口商的许可工作
• 一般通讯(GC) & 非美国的转帐批准.S. Companies

协议和U.S. 政府的批准

• 制造许可协议 & 技术援助协议
• 协议的应用程序 & 协议的指导方针
• 范围的协议
• Sublicensing
• 双重/第三国国民雇员
• 处理协议中的硬件
• Warehouse & 分销协议
• 协议的修正案
• 政府覆检程序
• 国会的通知
• 检查License状态
• End-Use Checks
• 快速授权计划

Exemptions & Exclusions

• 美国可获豁免.S. Exporters
• 北约+再转移豁免
• 国别豁免:澳大利亚、加拿大和英国
• 对非美国公司的双重和第三国雇员的再出口豁免.S. Entities
• 公共领域和基本营销信息除外

Special Issues

• 向美国出口国防用品.S.
  • 美国的永久和临时进口.S. (包括维修)
• 在美国的采购.S.
  • Brokering; “Who is a Broker?”; Brokering Activities
  • 事先批准、豁免 & Reporting
• 政治献金、费用 & Commissions

合规项目

• 关键要素、考虑因素 & 程序的方法
• Risk Assessment & U.S. 政府计划建议

出口管制改革(ECR) & 最近的进展

• ECR和现有许可/协议过渡规则
• 最新的ECR法规变更
• ITAR的其他最新发展

ITAR出口执法

• 执行机构 & Methods; Fines & Penalties
• 自愿披露
• 执法个案研究

*可更改议程项目的时间和顺序

《英雄联盟外围下注》简介

• U.S. 出口管制政策 & 关键控制概念
• 国际制度比较 & 治外法权规则
• Primary U.S. 出口管制规例
  • 《英雄联盟外围下注》
  • 《LOL外围下注》
  • 外国资产控制办公室(OFAC)制裁条例

EAR Controls

• 1 .控制U.S. Persons & U.S. 子公司的活动
• 2 .敏感的U.S. 内容总是受控制的
  • 600系列和9X515 eccn敏感内容
  • 美国军需品清单(USML)内容
  • 美国对外直接产品.S. Technology
• STEP 3: U.S. 内容最小化规则
  • 硬件、软件和技术的最小计算
  • 第二次合并规则
  • 软件捆绑 & 技术报告
  • “公开可用”软件 & Technology
• 第四步:出口管制分类
  • EAR，商业控制清单和ecns
  • “特别设计”的含义
  • 理解EAR99
  • Technology & 软件的分类
  • Working with U.S. 供应商分类
• 步骤5:“不需要许可证”的判定
• 步骤6:许可例外
  • 了解国家群体
  • 使用异常的限制
  • 基于eccn的许可例外(GBS、CIV、LVS、ENC)
  • 基于情况的许可例外(STA、RPL、TMP、GOV、APR)
  • Technology & 软件许可例外(TSU, TSR, ENC, TMP, CIV)
• 步骤7:最终用途和最终用户控制
  • Prohibited Parties; Embargoed Countries; Proliferation Activities
  • Red Flags
  • China, Russia, & 委内瑞拉军事最终用途/用户规则
  • 其他军事最终用途/用户限制
  • 一般禁忌
  • Antiboycott
  • 申请工业局 & 安全许可证

Sanctions

• 外国资产控制办公室
• OFAC禁运国家:古巴，伊朗，朝鲜 & Syria
• OFAC Licensing & 批准的政策
• 其他OFAC制裁项目
• 美国对俄罗斯、乌克兰克里米亚地区和苏丹的制裁
• 特别指定国民

合规项目

• Considerations & 程序的方法
  • Internal & 外部合规资源
• USG合规计划建议 & BIS核心要素
  • 管理承诺
  • Risk Assessment
  • 正式书面合规计划
  • 持续的合规培训 & Awareness
  • 整个出口周期的合规性
  • 记录保存法规要求
  • 合规监测 & Audits

出口管制改革 & Recent Events